2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬題

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

　　5.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

　　8.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　9.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

　　12.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

　　B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　C.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　14.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　15.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(　　)。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　16.2007年中國證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(　　)。

　　A.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責(zé)

　　C.維護(hù)期貨市場秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　17.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

　　C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

　　18.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

　　19.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是(　　)。

　　A.理事會(huì)設(shè)理事長1人

　　B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

　　C.理事長不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

　　20.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由(　　)組成。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.限制結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　2.申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　3.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　4.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關(guān)人

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

　　D.獨(dú)立經(jīng)營原則

　　7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

　　8.中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責(zé)任

　　C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

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