2016年社會保險欺詐案件管理辦法
第一章總則
第一條為加強社會保險欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法，根據(jù)《社會保險法》、《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等法律法規(guī)以及《人力資源社會保障部 公安部關(guān)于加強社會保險欺詐案件查處和移送工作的通知》，結(jié)合工作實際，制定本辦法。
第二條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、有效的社會保險欺詐案件管理制度，加強案件科學(xué)化、規(guī)范化、全程化、信息化管理。
第三條社會保險行政部門對社會保險欺詐案件的管理活動適用本辦法。
第四條社會保險行政部門的基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)社會保險欺詐案件歸口管理工作。
上級社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)加強對下級社會保險行政部門社會保險欺詐案件查辦和案件管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一、規(guī)范的社會保險欺詐案件執(zhí)法辦案流程和法律文書格式，實現(xiàn)執(zhí)法辦案活動程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。
第六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立健全社會保險欺詐案件管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)執(zhí)法辦案活動信息化管理。
第七條社會保險行政部門根據(jù)社會保險欺詐案件查辦和管理工作需要，可以聘請專業(yè)人員和機(jī)構(gòu)參與案件查辦或者案件管理工作，提供專業(yè)咨詢和技術(shù)支持。
第二章記錄管理和流程監(jiān)控
第八條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會保險欺詐案件管理臺賬，對社會保險欺詐案件進(jìn)行統(tǒng)一登記、集中管理，對案件立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案、歸檔等執(zhí)法辦案全過程進(jìn)行跟蹤記錄、監(jiān)控和管理。
第九條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地登記和記錄案件全要素信息。
案件登記和記錄內(nèi)容包括：案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象和險種等案件基本信息情況，案件調(diào)查和檢查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案和立卷歸檔情況，案件辦理各環(huán)節(jié)法律文書簽發(fā)和送達(dá)情況，辦案人員情況以及其他需要登記和記錄的案件信息。
第十條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立案件流程監(jiān)控制度，對案件查辦時限、程序和文書辦理進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和督促。
第十一條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦期限要求，合理設(shè)定執(zhí)法辦案各環(huán)節(jié)的控制時限，加強案件查辦時限監(jiān)控。
第十二條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦程序規(guī)定，設(shè)定執(zhí)法辦案程序流轉(zhuǎn)的順序控制，上一環(huán)節(jié)未完成不得進(jìn)行下一環(huán)節(jié)。
第十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦文書使用管理規(guī)定，設(shè)定文書辦理程序和格式控制，規(guī)范文書辦理和使用行為。
第三章立案和查處管理
第十四條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)遵循依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法的原則，堅持有案必查、違法必究，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)規(guī)章適用準(zhǔn)確適當(dāng)、法律文書使用規(guī)范。
第十五條社會保險欺詐案件由違法行為發(fā)生地社會保險行政部門管轄。
社會保險行政部門對社會保險欺詐案件管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照主要違法行為發(fā)生地或者社會保險基金主要受損地管轄原則協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報請共同的上一級社會保險行政部門指定管轄。
第十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全立案管理制度，對發(fā)現(xiàn)的社會保險欺詐違法違規(guī)行為，符合立案條件，屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時立案查處。
第十七條社會保險行政部門對于查處的重大社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)在立案后10個工作日內(nèi)向上一級社會保險行政部門報告。
立案報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象、險種等案件基本信息情況以及基本案情等。
第十八條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)指定案件承辦人。
指定的案件承辦人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法辦案資格條件，并符合回避規(guī)定。
第十九條案件承辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法、措施和時限，開展案件調(diào)查或者檢查，收集、調(diào)取、封存和保存證據(jù)，制作和使用文書，提交案件調(diào)查或者檢查報告。
第二十條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)對案件調(diào)查或者檢查結(jié)果進(jìn)行審查，并根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等不同情況，作出給予或者不予行政處理、處罰的決定。
社會保險行政部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行事先告知程序，保障當(dāng)事人依法行使陳述、申辯權(quán)以及要求聽證的權(quán)利。
第二十一條社會保險行政部門作出行政處理、處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處理、處罰決定書，并按照規(guī)定期限和程序送達(dá)當(dāng)事人。
社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期查詢行政處理、處罰決定執(zhí)行情況，對于當(dāng)事人逾期并經(jīng)催告后仍不執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
第二十二條社會保險行政部門及其執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰款決定和收繳分離制度，除依法可以當(dāng)場收繳的罰款外，不得自行收繳罰款。
第二十三條對于符合案件辦結(jié)情形的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)及時結(jié)案。
符合下列情形的，可以認(rèn)定為案件辦結(jié)：
(一)作出行政處理處罰決定并執(zhí)行完畢的;
(二)作出不予行政處理、處罰決定的;
(三)涉嫌構(gòu)成犯罪，依法移送司法機(jī)關(guān)并被立案的;
(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他案件辦結(jié)情形。
第二十四條社會保險行政部門跨區(qū)域調(diào)查案件的，相關(guān)地區(qū)社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助調(diào)查。
第二十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全部門行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強與審計、財政、價格、衛(wèi)生計生、工商、稅務(wù)、藥品監(jiān)管和金融監(jiān)管等行政部門的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督合力。
第四章案件移送管理
第二十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案件移送制度，按照規(guī)定及時向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，不得以行政處罰代替案件移送。
社會保險行政部門在查處社會保險欺詐案件過程中，發(fā)現(xiàn)國家工作人員涉嫌違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送。
第二十七條社會保險行政部門移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，應(yīng)當(dāng)組成專案組，核實案情提出移送書面報告，報本部門負(fù)責(zé)人審批，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)移送的決定。
作出批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，并附涉嫌社會保險欺詐犯罪案件調(diào)查報告、涉案的有關(guān)書證、物證及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在規(guī)定時間內(nèi)向公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級人民檢察院。在移送案件時已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書一并抄送。
作出不批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)將不批準(zhǔn)的理由記錄在案。
第二十八條社會保險行政部門對于案情重大、復(fù)雜疑難，性質(zhì)難以確定的案件，可以就刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)固定和保全等問題，咨詢公安機(jī)關(guān)、人民檢察院。
第二十九條對于公安機(jī)關(guān)決定立案的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)在接到立案通知書后及時將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦理交接手續(xù)。
第三十條對于已移送公安機(jī)關(guān)的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期向公安機(jī)關(guān)查詢案件辦理進(jìn)展情況。
第三十一條公安機(jī)關(guān)在查處社會保險欺詐案件過程中，需要社會保險行政部門協(xié)助查證、提供有關(guān)社會保險信息數(shù)據(jù)和證據(jù)材料或者就政策性、專業(yè)性問題進(jìn)行咨詢的，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。
第三十二條對于公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者立案后撤銷的'案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接收公安機(jī)關(guān)退回或者移送的案卷材料，并依法作出處理。
社會保險行政部門對于公安機(jī)關(guān)作出的不予立案決定有異議的，可以向作出決定的公安機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。
第三十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)建立聯(lián)席會議、案情通報、案件會商等工作機(jī)制，確�；鸨O(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法工作銜接順暢，堅決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象。
第三十四條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)定期或者不定期召開聯(lián)席會議，互通社會保險欺詐案件查處以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作情況，分析社會保險欺詐形勢和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題，研究提出加強預(yù)防和查處的措施。
第三十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與公安、檢察機(jī)關(guān)實現(xiàn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法信息的共享，實現(xiàn)社會保險欺詐案件移送等執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。