北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法

　　各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《北京市促進中小企業(yè)發(fā)展條例》，規(guī)范中小企業(yè)發(fā)展基金管理，引導(dǎo)各類社會資金共同改善中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，我們制定了《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，經(jīng)報請市政府批準(zhǔn)同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　附件

　　北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為促進本市中小企業(yè)發(fā)展，規(guī)范中小企業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“基金”)管理，根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《北京市促進中小企業(yè)發(fā)展條例》、《北京市關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)發(fā)展的意見》(京政發(fā)【2012】40號)、《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄》及有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制訂本辦法。

　　第二條 基金是專項用于支持符合首都城市功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的中小企業(yè)，特別是小微企業(yè)發(fā)展的政策性基金。按照“政策性導(dǎo)向、市場化運作”原則設(shè)立，重點支持科技創(chuàng)新、新興服務(wù)業(yè)等首都特色產(chǎn)業(yè)，以及因市場失靈或市場配置資源不足而影響中小企業(yè)發(fā)展領(lǐng)域。

　　第三條 基金的宗旨是創(chuàng)新政府資金使用方式，發(fā)揮財政資金杠桿放大效應(yīng)，運用市場化手段，引導(dǎo)各類社會資金支持初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)發(fā)展，改善中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境。

　　第四條 基金的資金主要來源于本市扶持中小企業(yè)發(fā)展的各專項資金及其它政府性資金、基金收益、社會捐贈和其它社會資金。

　　第二章 基金構(gòu)成

　　第五條 基金由母子基金構(gòu)成。中小企業(yè)發(fā)展基金為母基金，子基金由母基金以參股方式與社會投資機構(gòu)共同設(shè)立。母基金初期資金主要來源于：中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金;高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金;中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)專項資金;中小企業(yè)發(fā)展專項資金。

　　第三章 基金使用

　　第六條 基金遵循公共性原則，注重發(fā)揮引導(dǎo)性作用，按照“有償使用、循環(huán)投入、滾動發(fā)展”的方式實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展�；�金可與其它中小企業(yè)支持政策和資金配合使用，增強財政資金使用效果。

　　第七條 基金主要以參股支持方式與社會資金開展合作，在創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、擔(dān)保投資、風(fēng)險補償?shù)确矫妫�根�?jù)業(yè)務(wù)開展、企業(yè)和市場需求適時設(shè)置調(diào)整子基金及其規(guī)模。子基金使用管理細(xì)則另行制定。

　　第八條 基金存續(xù)期。“母基金”存續(xù)期原則為12年，其中退出期2年。子基金存續(xù)期另行約定。

　　第九條 基金不得投資于股票、期貨、外匯、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和本市政策限制類行業(yè)。

　　第十條 基金閑置資金僅限用于銀行存款、購買國債等保證本金安全的方式。

　　第四章 基金管理

　　第十一條 市經(jīng)濟信息化委、市財政局等部門聯(lián)合設(shè)立“北京市中小企業(yè)發(fā)展基金領(lǐng)導(dǎo)小組”(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)，負(fù)責(zé)基金的決策、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理。主要職能：

　　(一)審定基金使用的原則和方式;

　　(二)審議批準(zhǔn)基金管理制度和基金實施方案;

　　(三)審議批準(zhǔn)子基金管理機構(gòu)和子基金合作機構(gòu);

　　(四)審議基金年度工作報告、工作計劃;

　　(五)對基金使用情況進行跟蹤評價和績效考核;

　　(六)審定基金收益處置方案;

　　(七)決定基金續(xù)期、清算等其他重大事項。

　　第十二條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”)，辦公室成員由領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位委派，負(fù)責(zé)基金日常管理工作。辦公室設(shè)在市經(jīng)濟信息化委，主要職能：

　　(一)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組審定的基金管理制度和實施方案，制定子基金使用細(xì)則;

　　(二)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組安排，組織公開征集、評審、擬定子基金管理機構(gòu)和合作機構(gòu);

　　(三)指導(dǎo)和監(jiān)督基金受托管理機構(gòu)日常工作;

　　(四)協(xié)調(diào)基金日常管理中出現(xiàn)的問題;

　　(五)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

　　第十三條 市財政局代表市政府作為基金出資人，負(fù)責(zé)母基金資金籌集和履行出資職責(zé)。

　　第十四條 基金設(shè)立專家咨詢委員會，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室公開聘任，在基金管理、風(fēng)險控制、創(chuàng)新融資、重大事項等方面，向領(lǐng)導(dǎo)小組及管理人員提供咨詢建議。

　　第十五條 北京市中小企業(yè)服務(wù)中心作為母基金受托管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金代持和管理工作。主要職能：

　　(一)受領(lǐng)導(dǎo)小組委托以出資額為限對子基金和參股公司行使權(quán)利義務(wù);

　　(二)負(fù)責(zé)基金日常管理、議事規(guī)則等制度建設(shè)，協(xié)調(diào)子基金的運營管理，建立基金評審專家?guī)欤�定期對各子基金業(yè)務(wù)進行統(tǒng)計、分析、匯總，按季度、年度出具基金運營報告;

　　(三)對基金賬戶進行監(jiān)督，確保資金安全;

　　(四)組織開展政策研究、宣傳推廣及業(yè)務(wù)創(chuàng)新等;

　　(五)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室交辦的其他工作。

　　第十六條 領(lǐng)導(dǎo)小組可通過設(shè)立或招標(biāo)方式確定各子基金的運營管理機構(gòu)(以下簡稱“子基金運營管理機構(gòu)”)，由該運營管理機構(gòu)具體負(fù)責(zé)各子基金的運營管理工作。子基金運營管理機構(gòu)主要職能：

　　(一)根據(jù)委托協(xié)議對受托管理子基金進行動態(tài)管理和監(jiān)督考核;

　　(二)對子基金的運營情況進行統(tǒng)計分析和評價，定期報送基金進展情況;

　　(三)建立重大事項報告制度，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室報告基金重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項以及其他對基金產(chǎn)生重大影響的信息。有下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)報請領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)：

　　1、提前終止基金;

　　2、基金合并或轉(zhuǎn)換運作方式;

　　3、更換基金管理人或出資人;

　　4、基金合同的重大修改;

　　5、代表委托人行使表決權(quán)的事項。

　　(四)設(shè)立專職部門和專業(yè)人員進行基金管理，建立健全風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，有效控制基金風(fēng)險，接受委托人的監(jiān)督。

　　(五)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室交辦的其他工作。

　　第十七條 綜合考慮基金管理內(nèi)容、模式、規(guī)模、業(yè)績等因素，按不超過基金管理規(guī)模的1%安排基金管理費，從市中小企業(yè)發(fā)展專項資金中列支。

　　第十八條 領(lǐng)導(dǎo)小組公開委托一家商業(yè)銀行作為基金托管銀行，對基金進行專戶管理。

　　第五章 基金收益和退出

　　第十九條 基金取得出資收益主要用于以下方面：

　　(一)彌補基金損失;

　　(二)擴大基金規(guī)模;

　　(三)對基金投資合作機構(gòu)進行獎勵。

　　第二十條 母基金到期清算后，基金本金及投資收益上繳市級國庫，納入市級財政預(yù)算管理。

　　第二十一條 基金投資形成的股權(quán)或債權(quán)退出時，應(yīng)報請領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，按照協(xié)議約定可通過轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購、兼并收購、到期清算等方式退出，退出方式及價格應(yīng)體現(xiàn)基金政策性和市場化原則，由子基金使用管理細(xì)則結(jié)合運作模式具體規(guī)定。

　　第六章 子基金合作機構(gòu)的選擇程序

　　第二十二條 子基金合作機構(gòu)的選擇原則上應(yīng)遵循以下程序：

　　(一)公開征集。受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托，子基金運營管理機構(gòu)面向社會公開征集基金合作機構(gòu)。

　　(二)機構(gòu)申報。擬合作機構(gòu)向子基金運營管理機構(gòu)提交合作方案。

　　(三)專家評審。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織有關(guān)專家對合作方案進行評審，對同類合作機構(gòu)進行排名。

　　(四)社會公示。專家評審結(jié)果在有關(guān)媒體上公示，公示期為7天。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)，基金不予合作。

　　(五)政府決策。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)基金規(guī)模，按照專家評審結(jié)果，擇優(yōu)選定合作機構(gòu)，確定名單。

　　(六)實施方案。由子基金運營管理機構(gòu)組織實施審定合作方案。

　　第七章 基金監(jiān)督考核

　　第二十三條 基金按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理，并納入公共財政考核體系范圍。

　　第二十四條 領(lǐng)導(dǎo)小組對基金使用實施監(jiān)督和績效考核，并可委托第三方中介機構(gòu)對基金運營管理及其支持的項目進行績效評價。

　　第二十五條 基金管理機構(gòu)、基金合作機構(gòu)及基金支持項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律法規(guī)、財務(wù)會計制度以及合同約定使用管理基金。對違規(guī)使用基金的，領(lǐng)導(dǎo)小組可撤銷其受托管理資格，更換基金管理機構(gòu)、基金合作機構(gòu)，終止基金合作，對因違規(guī)操作造成基金資產(chǎn)損失的，按照相關(guān)法律法規(guī)進行處理處罰。

　　第二十六條 對于虛報、冒領(lǐng)、截留、挪用、擠占基金等違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)法律法規(guī)進行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

　　第八章 附 則

　　第二十七條 本辦法由市財政局、市經(jīng)濟信息化委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金、中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中小微投資基金、中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金納入中小企業(yè)發(fā)展基金管理，此前制定的《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施暫行辦法》(京發(fā)改〔2008〕1167號)、《北京市高端制造業(yè)擔(dān)保代償資金管理辦法》(京財經(jīng)一〔2009〕548號)、《中關(guān)村現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中小微投資基金管理辦法》(京財經(jīng)一〔2013〕570號)等相關(guān)政策文件根據(jù)本辦法的規(guī)定做相應(yīng)的調(diào)整，與本辦法相抵觸的執(zhí)行本辦法。

　　第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后施行。

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