公司員工盡職調(diào)查報告

　　一、 項目總體概況

　�。ㄒ唬┬磐忻�稱：

　�。ǘ�）申請發(fā)行人（融資人）：如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司（政府融資平臺名單外）

　　（三）受托人： 方正東亞信托有限責任公司

　�。ㄋ模┬磐邪l(fā)行規(guī)模： 總規(guī)模4個億。分2其發(fā)行，第一期1億元，第二期3億元。

　�。ㄎ澹╉椖堪l(fā)行地點：江蘇

　�。�六）期限： 24個月

　　（七）貸款（融資）年利率： 12.1%

　�。ò耍┩顿Y者預(yù)期年收益率和分配方式： 10.6%（含銷售費用），按季度分配

　�。ň牛┬磐斜鞠⑹杖》绞剑� 每季度收取利息，本金一次性償還

　�。ㄊ�）我司收益及收取方式： 信托報酬1.5%，按年收取。

　�。ㄊ�一） 申請發(fā)行人（融資人）融資總成本明細：總成本12.1%，我司收取1.5%的信托報酬，，委托人預(yù)期收益率10.6%（含銷售費用）

　　（十二） 代理行和托管行 南京銀行如東支行

　�。ㄊ�三） 推介期：

　　（十四） 項目申請背景介紹：經(jīng)南京銀行推薦，全國百強縣江蘇省如東縣

　�。�56位）國有獨資企業(yè)—如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司提出融資意向，申請以信托計劃募集資金，指定用于如東縣第二污水處理廠及排海通道建設(shè)項目。

　　資金用于：

　　展集團有限公司合法擁有的對如東縣開泰城建投資有限公司的合同債權(quán)，在信托計劃存續(xù)期間，融資人如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司溢價回購標的合同債權(quán)，并支付溢價款，到期支付轉(zhuǎn)讓價款，實現(xiàn)信托資金的退出。融資人溢價款和轉(zhuǎn)讓價款的資金來源于如東縣內(nèi)的土地出讓收入。

　�。ㄊ�五） 信托目的：信托資金用于如東縣的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　�。ㄊ�六） 信托資金用途：信托資金用于如東縣第二污水處理廠及排海通道建設(shè)項目。

　　（十七） 還款來源：融資人的經(jīng)營收入，主要為融資人土地出讓收入。融資人目前已經(jīng)擁有價值9.1億元的國有土地使用權(quán)（576畝），未來融資人每年可取得土地出讓指標約為500畝/每年的商服用地。

　　（十八） 還款保障措施：①如東縣開泰城建投資有限公司提供連帶責任擔保。②如東縣開泰城建投資有限公司提供出讓的商服土地抵押。根據(jù)國佳評估公司的評估報告，抵押率為47%。

　　二、 申請發(fā)行人（融資人）概況

　�。ㄒ唬┕ど虉�(zhí)照

　　1、名稱： 2、編號：

　�。ǘ�）中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證號碼：

　　（三）法人代表證明書

　　1、名稱： 2、編號：

　�。ㄋ模┵J款卡卡 號：

　　（五）注冊資本： 20000萬元

　�。�六）企業(yè)性質(zhì)：國有獨資

　　（七）成立日期及經(jīng)營年限： 20xx年1月28日至2060年1月27日。經(jīng)營范圍：城市基礎(chǔ)設(shè)施投資開發(fā)、公益設(shè)施、建材銷售。

　　（八）最近一期財務(wù)報表（20xx年10月）

　　1、總資產(chǎn)：

　�。�1） 流動資產(chǎn)金額及主要構(gòu)成來源的具體解釋：流動資產(chǎn)25673

　　萬元，其中貨幣資金4296萬元；應(yīng)收賬款9021萬元，其他應(yīng)收款8290萬元，主要是應(yīng)收各承建商的欠款、政府部門因項目產(chǎn)生的欠款。存貨4063萬元，主要是施工建筑用原材料。

　�。�2） 長期投資金額及其主要構(gòu)成來源的具體解釋：長期股權(quán)投資

　　（3） 固定資產(chǎn)金額及主要構(gòu)成來源的具體解釋：固定資產(chǎn)106萬元，主要辦公場所和辦公設(shè)備。

　�。�4） 在建工程金額及其主要構(gòu)成來源的具體解釋：在建工程836萬元，主要是廣電局停車場。

　�。�5） 無形資產(chǎn)及其它：無形資產(chǎn)91156萬元，主要是土地使用權(quán)。

　　2、負債

　　（1） 流動負債金額及主要構(gòu)成來源的具體解釋： 流動負債3181萬元，其中應(yīng)付賬款1209萬元，主要是應(yīng)付其他建筑材料供應(yīng)商的.款項，其他應(yīng)付款1908萬元，是應(yīng)付政府和其他平臺公司的款項。

　�。�2） 長期負債金額及主要構(gòu)成來源的具體解釋： 無 （3） 其它： 無

　　3中實收資本20000萬元，資本公積1030萬元，未分配利潤3010萬元。凈資產(chǎn)較大的原因是計入了土地資產(chǎn)。 4直至到20xx年10月為止，公司每年的收入8526萬元、14520萬元、元、2131萬元、2419萬元。

　　5現(xiàn)金流，無銀行借款等籌資活動，近三年現(xiàn)金流保持總體平衡。

　　6主要職能是如東縣的基礎(chǔ)設(shè)施，包括路橋、排水管道、道路等。公司的收入來源為土地的出讓金收入。目前公司計入土地9.1億元，是已辦證的土地。

　　另外：當?shù)赝恋夭块T每年給予融資人的可出讓的用地土地指標不低于500畝，按照住宅用地200萬/畝計算，每年的土地出讓收益至少在10億元左右。融資人的償債能力基于土地出讓及項目代建收入。

　　需揭示的風險是，融資人每年直接出讓500畝的住宅用地獲得需求來確定。目前整體上看，各工程承包商的墊付資金，銀行的借款，包括其他融資方式都是政府平臺獲得現(xiàn)金流的來源。信托經(jīng)理認為，在縣級政府、人大、財政的監(jiān)管下，土地管理部門也承諾了土地出讓指標，融資人的償債能力有一定保障。

　　（十一）如申請發(fā)行人為土地儲備中心或當?shù)赝恋亟?jīng)營機構(gòu)：

　�。ㄊ�二）或有負債及內(nèi)、外擔保情況說明： 無

　�。ㄊ�三）在該行業(yè)所處的地位(競爭力)和當?shù)氐氖袌龇蓊~ ：如東縣鑫源投資發(fā)展集團有限公司如東縣較大的投融資平臺，公司法人代表為如東縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局局長，當?shù)爻墙�及基礎(chǔ)設(shè)施項目大部分由該公司承建。

　�。ㄊ�四）申請發(fā)行人的股東和董事會（或主管部門）是否對此次融資的表示同

　　意情況說明： 如東縣政府、人大、財政局，公司董事會均同意。

　　主要針對項目各主要關(guān)聯(lián)方（如股東、子公司、主要投資人和合伙人等）之間的產(chǎn)權(quán)及其相互關(guān)系

　　1、股東名稱、股份結(jié)構(gòu)和股東背景簡單介紹：方圓城建投資有限公司，占比70%。

　　2、主要投資人和合伙人的背景簡單介紹：

　　3、其它有關(guān)關(guān)聯(lián)方的簡單介紹：

　　三、 擔保方概況：

　　（一）擔保如為政府承諾列入財政預(yù)算的，則以當?shù)刎斦�局為調(diào)查對象，考察當?shù)刎斦�狀況。

　　如東縣2011年全縣財政地方一般收入預(yù)算為250000萬元，實際完成253906萬元，占年初預(yù)算的101.6%，比上年增長33.4%。2011年全縣財政基金收入預(yù)算為214800萬元，實際完成211230萬元，占年初預(yù)算的98.3%，比上年增長18.5%。全縣實現(xiàn)財政總收入657922萬元, 比上年增長30.6%。

　　如東縣政府債務(wù)率為60.31%，維持在較低水平。低于國際預(yù)警線。

　　2、本級財政局當前內(nèi)、外擔保情況：

　　3、本級財政局當前內(nèi)、外的或有及潛在負債情況：

　　4、率來看，如東縣財政收入去年增長幅度超過30%。預(yù)計地方一般財政收入20xx年可達33億，2013年42.9億，2014年55.7億元。

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