近日，寧夏自治區(qū)金融工作局會同商務(wù)廳、文化廳、公安廳等10部門聯(lián)合印發(fā)《寧夏回族自治區(qū)交易場所監(jiān)督管理實施辦法(暫行)》。該《辦法》明確，介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品交易所是指出現(xiàn)貨商品交易外，以實物交割為名義，引入第三方價格行情或涉及衍生品交易的場所;對介于現(xiàn)貨和期貨之間的商品類交易場所及文化藝術(shù)品類交易場所進(jìn)行規(guī)范整頓，在整頓期間，除自治區(qū)人名政府批準(zhǔn)外，原則上不得新設(shè)各類交易場所;交易場所通過手機(jī)等移動客戶端進(jìn)行交易的需上報監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)方可運行。
寧夏回族自治區(qū)各類交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)對自治區(qū)各類交易場所的監(jiān)督管理，防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，促進(jìn)自治區(qū)各類交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在自治區(qū)設(shè)立的各類交易場所及異地交易場所在自治區(qū)設(shè)立的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)。
第三條本辦法所稱各類交易場所，是指從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他方式交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。
本辦法所稱的權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第四條 在自治區(qū)設(shè)立交易場所及異地交易場所在自治區(qū)設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理和誰的業(yè)務(wù)誰監(jiān)管的原則，由自治區(qū)金融辦代表自治區(qū)人民政府行使行政管理職能，各設(shè)區(qū)的市級人民政府(以下簡稱市級人民政府)和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)管理部門行使日常監(jiān)管和風(fēng)險控制職責(zé)。
第五條各類交易場所及其會員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)，遵循公開、公平、公正的原則。
第二章各類交易場所的設(shè)立及解散
第六條設(shè)立交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，由市級人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門提出意見，自治區(qū)金融辦審核，報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得全國清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。
未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所。
第七條申請設(shè)立交易場所，應(yīng)向自治區(qū)金融辦報送以下材料：
(一)設(shè)立申請書;
(二)市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的書面意見;
(三)章程、交易品種及其交易規(guī)則、結(jié)算交割制度等草案;
(四)出資人概況，高管候選人名單及簡歷，擬加入會員名單，場地、設(shè)備及資金情況等說明材料;
(五)自治區(qū)金融辦要求提交的其他資料。
第八條交易場所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
(一)設(shè)立目的;
(二)名稱;
(三)主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地;
(四)經(jīng)營范圍;
(五)會員的資格和加入、退出程序;
(六)會員的權(quán)利和義務(wù);
(七)對會員的紀(jì)律處分;
(八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);
(九)高管人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
(十)資本和財務(wù)事項;
(十一)解散的條件和程序;
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。
第九條在自治區(qū)設(shè)立的交易場所原則上不得跨省區(qū)設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。確有必要跨省區(qū)開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按程序報經(jīng)自治區(qū)人民政府及擬設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)。
異地交易場所申請在自治區(qū)設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級人民政府批準(zhǔn)文件，征求市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門意見后，向自治區(qū)金融辦提交書面申請，報經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后方可設(shè)立。
第十條交易場所的開辦者經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門申請辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營活動。
第十一條交易場所變更名稱、法定代表人、住所、章程、組織形式等重大事項，應(yīng)經(jīng)市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門審核，報自治區(qū)金融辦審批。
交易場所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場所解散，按照《公司法》、《公司登記管理條例》進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，向交易場所登記機(jī)關(guān)申請辦理注銷登記。交易場所被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。
第三章交易場所的職責(zé)
第十二條交易場所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證交易市場的正常運行。
第十三條交易場所的職責(zé)包括：
(一)提供交易的場所、條件和設(shè)施;
(二)組織和監(jiān)督市場交易;
(三)監(jiān)督管理市場會員;
(四)組織結(jié)算交割;
(五)管理和公布市場信息;
(六)自治區(qū)人民政府許可的其他職責(zé)。
第十四條交易場所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)依法制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。交易場所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由股東會或董(理)事會通過，經(jīng)市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門審核同意，報自治區(qū)金融辦備案。
交易場所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括交易品種掛牌規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與交易活動有關(guān)的規(guī)則。
第十五條交易場所應(yīng)按照公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運作。
第十六條交易場所應(yīng)健全各項業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范日常管理，切實防范市場風(fēng)險。
(一)建立健全管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并通過經(jīng)營場所或網(wǎng)站公示。采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患的，應(yīng)及時處理并報告市級人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和自治區(qū)金融辦，出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患的應(yīng)及時、逐級報告自治區(qū)人民政府。
(二)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務(wù)，建立誠信檔案，公示會員名單和相關(guān)資料，并采取有效措施防范投資者合法權(quán)益受到損害。
(三)對掛牌交易品種應(yīng)規(guī)定必要的條件并予以公示。
(四)交易場所為投資者提供網(wǎng)上或柜臺報價、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，并定期在其營業(yè)場所或以其他形式公布成交信息。應(yīng)采取有效措施嚴(yán)格控制價格操縱行為。交易場所探索其他交易方式的，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并能有效控制風(fēng)險。
(五)建立健全信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩�，提高信息披露質(zhì)量。
第十七條交易場所增設(shè)新的交易品種或改變交易方式的，必須由市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門審核同意，報自治區(qū)金融辦備案。
第十八條交易場所應(yīng)嚴(yán)格依法規(guī)范交易規(guī)則，不得有下列行為：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。
(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。
(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)。
第十九條交易場所應(yīng)加強(qiáng)對高管人員的管理。有下列情形之一的，不得擔(dān)任交易場所高管人員：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;
(六)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。
第二十條交易場所董事、高管人員應(yīng)按《公司法》有關(guān)規(guī)定，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職交易場所同類的業(yè)務(wù)。
交易場所經(jīng)營層的高管人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
交易場所經(jīng)營層的高管人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息直接或間接買賣本交易場所交易的品種。
第二十一條交易場所應(yīng)當(dāng)對市場參與各方行為進(jìn)行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)及時按照交易規(guī)則和相關(guān)制度處理，并向市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門報告。遇有重大事項，應(yīng)當(dāng)隨時向自治區(qū)金融辦報告。
第二十二條交易場所應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向市級人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和自治區(qū)金融辦報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門報送月度報告;自每季結(jié)束之日起15日內(nèi)，向自治區(qū)金融辦報送季度報告。
交易場所的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在交易場所年度報告、季度報告、月度報告上簽署確認(rèn)意見。
第二十三條交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第四章監(jiān)督管理和風(fēng)險控制
第二十四條自治區(qū)金融辦、各市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門，各司其責(zé)，分工協(xié)作，對各類交易場所按照各自職責(zé)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險，維護(hù)市場秩序。
第二十五條自治區(qū)金融辦對自治區(qū)各類交易場所履行以下職責(zé)：
(一)研究制定自治區(qū)各類交易場所發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后實施;
(二)審核各類交易場所及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的申請材料，審定組建方案、章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及股權(quán)結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)投資、法人治理、風(fēng)險控制等重大事項，并向自治區(qū)人民政府提出相關(guān)建議;
(三)負(fù)責(zé)做好各類交易場所經(jīng)營范圍、交易品種、交易方式、投資者管理和有關(guān)制度、規(guī)則等重大事項的報備工作;
(四)組織、協(xié)調(diào)和督促各類交易場所所在市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門，對經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所日常經(jīng)營行為實施監(jiān)督管理，查處違法違規(guī)行為;
(五)組織對未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所及分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，協(xié)調(diào)做好有關(guān)風(fēng)險處置工作;
(六)履行自治區(qū)人民政府賦予的其它職責(zé)。
第二十六條各市級人民政府、有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門對各類交易場所進(jìn)行日常監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。
(一)自治區(qū)文化廳負(fù)責(zé)對文化藝術(shù)品等交易場所的日常監(jiān)管。
(二)自治區(qū)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對碳排放權(quán)等交易場所的日常監(jiān)管。
(三)自治區(qū)國資委負(fù)責(zé)對國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等交易活動的日常監(jiān)管。
(四)自治區(qū)糧食局負(fù)責(zé)對糧油等交易場所的日常監(jiān)管。
(五)自治區(qū)輕紡工業(yè)局負(fù)責(zé)對羊絨等交易場所的日常監(jiān)管。
(六)自治區(qū)林業(yè)局負(fù)責(zé)對林權(quán)等交易場所的日常監(jiān)管。
(七)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)廳負(fù)責(zé)對環(huán)境資源、排污權(quán)等交易場所的日常監(jiān)管。
(八)自治區(qū)國土資源廳負(fù)責(zé)對土地、礦產(chǎn)等交易活動的日常監(jiān)管。
(九)自治區(qū)商務(wù)廳負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所的日常監(jiān)管。
(十)自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)對科技資源、知識產(chǎn)權(quán)等交易場所的日常監(jiān)管。
(十一)自治區(qū)公共資源交易管理局負(fù)責(zé)對工程建設(shè)招投標(biāo)、政府采購、藥品采購、國有產(chǎn)權(quán)交易、土地和礦業(yè)權(quán)出讓等公共資源進(jìn)場交易活動過程的監(jiān)管。
(十二)自治區(qū)工商局依法對各類交易場所進(jìn)行登記管理，對各交易場所違法違規(guī)經(jīng)營行為依法進(jìn)行查處。
(十三)自治區(qū)公安廳負(fù)責(zé)督促交易場所做好安全保衛(wèi)工作，對交易場所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案偵查。
(十四)寧夏證監(jiān)局負(fù)責(zé)對依法設(shè)立的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與交易市場的行為進(jìn)行日常監(jiān)管。
(十五)各市級人民政府配合有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門承擔(dān)對本地各類交易場所的監(jiān)管責(zé)任，指定專門部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理。
(十六)對授權(quán)有關(guān)交易場所從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他合約類交易活動的，由有關(guān)授權(quán)部門負(fù)責(zé)對其授權(quán)范圍內(nèi)交易活動過程的監(jiān)管。
第二十七條自治區(qū)金融辦、各市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門有權(quán)采取下列措施，對各類交易場所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：
(一)要求交易場所定期或不定期報送有關(guān)資料;
(二)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;
(三)詢問、約見交易場所的高管人員及其他工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;
(四)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料;
(五)檢查交易場所的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料;
(六)列席交易場所會員大會、董(理)事會等重要會議;
(七)監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他措施。
第二十八條自治區(qū)金融辦、市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門可以要求交易場所及以下相關(guān)單位和有關(guān)人員，在指定的期限內(nèi)提供與交易場所經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)的資料、信息：
(一) 交易場所董(理)事、監(jiān)事、經(jīng)營層高管人員及工作人員;
(二) 交易場所股東、實際控制人;
(三)交易場所控股或者實際控制的企業(yè);
(四) 交易場所開戶銀行及其他合作銀行;
(五)監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他單位或者個人。
第二十九條交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違法本辦法的行為，自治區(qū)金融辦、市級人民政府或有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門可以采取風(fēng)險提示、約見交易場所董(理)事或高管人員談話、質(zhì)詢、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為，或者提請工商行政管理部門依法進(jìn)行罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第五章附則
第三十條自治區(qū)金融辦、各市級人民政府和有關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門可根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則，建立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和工作體系，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門、監(jiān)管職責(zé)并配備人員，落實工作經(jīng)費。
第三十一條本辦法自發(fā)布之日起試行。
管理辦法相關(guān)文章：
1.黑龍江省農(nóng)業(yè)保險保費補(bǔ)貼管理辦法全文2016
2.廣東省網(wǎng)絡(luò)化妝品經(jīng)營監(jiān)督管理辦法最新解讀2016
4.
6.2016天津市國有未利用地開發(fā)審查報批管理辦法全文
7.保險公司設(shè)立境外保險類機(jī)構(gòu)管理辦法全文【最新】
8.教育部科學(xué)事業(yè)費重大項目立項和實施管理辦法全文2016
9.非銀網(wǎng)絡(luò)支付管理辦法實施：余額支付年最高20萬
10.
11.公路工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法全文2016版
12.
18.最新互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法
相關(guān)文章
熱門文章